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      金融牌照
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      鼎立四方 以誠為冠 - 專業 誠信 高效
      澳大利亞ASIC

      ※澳大利亞ASIC簡介

      澳大利亞證券和投資委員會ASIC2001年根據澳大利亞《證券投資委員會法案》(ASIC法案)成立。該機構是一個獨立政府部門,并依法獨立對公司、投資行為、金融產品和服務行使監管職能。澳大利亞證券和投資委員會是澳大利亞銀行、證券、外匯零售行業的監管者。隨著2001年澳大利亞《證券投資委員會法案》的出臺,ASIC從此把零售外匯交易市場納入日常監管范圍,與銀行、證券、保險等金融行業一同監管,成為了澳大利亞國家金融體系的重要組成部分。

      ASIC的基本職能體現在維護市場誠信和保護消費者權益方面。市場誠信是指防止市場的人為操縱、欺詐和不公平競爭, 保護市場參與者免受金融欺詐和其他不公平行為的影響, 從而增強投資者對金融市場的信心, 維護金融市場的穩定保護消費者權益體現在通過充分、及時的市場信息披露, 確保公司、證券和期權市場的誠信和公正確保中、小投資者能夠獲取充足且確切的信息當投資者權益受到不公正的對待而遭受損失時, 可以通過適當的途徑得到補償。

      ASIC政府性質和法律地位 ASIC是澳大利亞金融服務和市場的法定監管機構,ASIC是澳大利亞一個獨立的聯邦政府機構,經聯邦政府批準,根據2001年議會審核通過的澳大利亞《證券投資委員會法案》的規定,該機構依法獨立對全澳金融體系、各金融機構和專業從業人員行駛金融監管的職能

      外匯市場是澳大利亞最重要的金融交易市場之一,ASIC與澳大利亞證券交易所(Australian Stock Exchange---ASX)、各銀行體系、外匯和其他金融衍生品交易商均是ASIC最重要的監管范圍。

      根據ASIC法案的規定,任何在澳洲從事金融交易的金融機構均需接受ASIC的認證,并申請獲得金融服務牌照(AFS Licence),外匯市場也不例外。目前在澳洲從事外匯市場的金融機構有:銀行、外匯交易商、經紀商、外匯信息提供商等。

      正規的平臺是必須具備(AFSL:澳大利亞金融業務許可證號)這個號碼的,只有具備了這個號碼才會具有做金融衍生品的資格。只有單獨的(ABN:澳大利亞商業注冊代碼,ACN:澳大利亞公司代碼)的公司是沒有資格做金融衍生品的。擁有了AFSL號碼的都會有相應的ABN,ACN代碼;但是只擁有ABN,ACN代碼的不一定擁有AFSL號碼。

       

      ※澳大利亞ASIC監管要求

      1、須申請獲得AFS Licence,并獲準許可指定的經營權限

      2、須為客戶辦理專業責任強制保險(PI Insurance

      3、公司股東和管理層以及規定的持證代表均需按ASIC規定進行備案

      4、須建立整套客戶投訴解決方案,加入FOS糾紛解決機構

      5、須按監管要求在指定銀行開立客戶資金專屬賬戶,與公司自有資金分離管理

      6、定期提交公司經營財務報告,定期進行會計審計,提交ASIC備案

      7、定期提交客戶交易報告,提交ASIC備案

       

         除此之外,ASIC建立了一整套的針對外匯市場的監督管理機制,凡是有任何客戶投訴外匯市場參與者的,ASIC都要求被投訴者按流程參與糾紛解決,對損壞客戶利益的行為,要求交易商進行賠償。如果受監管企業有違規操作,將受到ASIC的嚴重處罰或起訴,甚至吊銷金融服務牌照和普通經營執照。

         同時,ASIC對在澳洲金融機構進行投資的國際投資者進行了有效的權益保護,享受與澳洲本土投資者一樣的法律權益。


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